Evaluación del ambiente de prevención de lavado de activos en la República Dominicana durante en 2018. Caso: Empresa Corredor de Seguros
Fecha
2018Autor
Ventura Encarnación, Cesarina Lisbeth
Rodríguez Salcé, Yacelin
Metadatos
Mostrar el registro completo del ítemResumen
En este estudio, la promulgación de la ley no. 155-17 conllevó al
establecimiento de los corredores de seguros como sujetos obligados financieros.
Como objetivo general era preciso evaluar el ambiente de prevención establecido
en un intermediario de seguros, la cual se mantiene su nombre bajo anonimato.
Además de evaluar, se describe el proceso de legitimación de capitales en este
mercado y los elementos indicados por la ley contra el lavado de activos con el fin
de determinar la situación del ambiente organizacional y funcional de prevención
de blanqueo de capitales.
La metodología de investigación se caracteriza por aspectos holísticos que
combinan métodos cualitativos y cuantitativos que, en conjunto conforman un
contexto mixto. Los instrumentos utilizados para la obtención de resultados fueron
la observación de los procesos de la entidad, el cuestionario de percepción aplicado
a los colaboradores, lo cual arrojó resultados considerables.
Asimismo, se hizo la comparación de la ley no. 155-17 y la norma que regula
la prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo para el sector
seguros de fecha noviembre 2017, con los parámetros que ha establecido la entidad
para prevenir este delito. Los resultados obtenidos infirieron en que la empresa
modelo cumple parcialmente con las regulaciones vigentes, sin embargo se
evidenciaron mejoras a aplicar en el ambiente de prevención establecido del
corredor.
In this study, the enactment of Law 155-17 led to the establishment of
insurance brokers as liable under the new regulations. As a general objective it was
necessary to evaluate the prevention environment established in an insurance
intermediary, which keeps his name under anonymity. In addition to evaluating,
there is a description the process of capital legitimation in this market and the
elements indicated by the Law against Money Laundering, in order to determine
the organizational and functional environment for the prevention of money
laundering.
The research methodology is characterized by holistic aspects that combine
qualitative and quantitative methods that together make up a mixed context. The
instruments used to obtain results were the observation of the processes of the
entity, the perception questionnaire put forth to collaborators, which produced
considerable results.
In addition, a comparison was made of law 155-17 and the Norm that
regulates the Prevention of Money Laundering and Financing of Terrorism for the
Insurance Sector, dated November 2017, within the parameters that the entity has
established to prevent this crime. The results obtained inferred that the model
company complies partially with the regulations in force, however there were
improvements to be applied in the established prevention environment of the
corridor.
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